کارگزاری‌ها تحت نظارت نهادهای دولتی و مقررات مالی قرار دارند که هدف آن‌ها حفظ شفافیت و اطمینان از عملکرد صحیح بازارهای مالی است. این نظارت‌ها شامل بررسی و کنترل فعالیت‌های کارگزاری‌ها، تضمین رعایت مقررات و جلوگیری از تخلفات مالی است. نهادهای نظارتی نهادهای نظارتی مختلفی در سطح ملی و بین‌المللی وجود دارند که بر فعالیت‌های کارگزاری‌ها نظارت می‌کنند. این نهادها شامل بانک‌های مرکزی، سازمان‌های بورس و کمیسیون‌های مالی هستند که با اعمال مقررات و نظارت‌های دقیق، به حفظ سلامت و شفافیت بازارهای مالی کمک می‌کنند. قوانین مرتبط قوانین و مقررات مختلفی برای فعالیت‌های کارگزاری بورس وجود دارد که شامل مقررات مالیاتی، مقررات ضدپولشویی و مقررات مربوط به اخذ مجوزهای لازم است. این قوانین به منظور حفاظت از حقوق سرمایه‌گذاران و اطمینان از عملکرد صحیح و شفاف کارگزاری‌ها تدوین شده‌اند. قوانین مالیاتی مرتبط با کارگزاری کارگزاری‌ها موظف به رعایت قوانین مالیاتی مختلفی هستند که شامل گزارش‌دهی دقیق درآمدها و پرداخت مالیات‌های مربوطه است. این قوانین به منظور حفظ شفافیت و جلوگیری از تخلفات مالی تدوین شده‌اند. مقررات ضدپولشویی کارگزاری‌ها باید از مقررات ضدپولشویی پیروی کنند و تدابیر لازم را برای جلوگیری از پولشویی و تخلفات مالی اتخاذ کنند. این شامل شناسایی مشتریان، ثبت و گزارش‌دهی معاملات مشکوک و رعایت استانداردهای بین‌المللی است. اقدامات و تدابیر کارگزاری‌ها کارگزاری‌ها برای رعایت مقررات ضدپولشویی و حفاظت از بازارهای مالی، اقدامات و تدابیر مختلفی را اتخاذ می‌کنند که شامل آموزش کارکنان، استفاده از سیستم‌های پیشرفته شناسایی مشتریان و همکاری با نهادهای نظارتی است. مجوزهای لازم کارگزاری‌ها برای شروع فعالیت‌های خود نیاز به اخذ مجوزهای لازم از نهادهای نظارتی دارند. این فرآیند شامل ارزیابی دقیق صلاحیت‌ها و توانمندی‌های کارگزاری‌ها و اطمینان از رعایت مقررات و استانداردهای مالی است. اهمیت مجوزهای قانونی داشتن مجوزهای قانونی به کارگزاری‌ها اعتبار و اطمینان بیشتری می‌بخشد و به مشتریان نشان می‌دهد که آن‌ها تحت نظارت و کنترل نهادهای مالی معتبر فعالیت می‌کنند. این مجوزها نقش مهمی در حفظ اعتماد سرمایه‌گذاران و اطمینان از عملکرد صحیح کارگزاری‌ها دارند
